正规配资平台app 厦门证监局关于对李德骏采取监管谈话措施的决定

　　李德骏：

　　经查，鑫鼎盛期货有限公司福建分公司在未取得期货交易咨询资格的情况下，利用交易软件违规向客户提供交易咨询服务，违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第202号)第三条的规定。

　　你作为鑫鼎盛期货有限公司福建分公司的负责人，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第227号)第四条的规定切实履行职责，对上述行为负有管理责任。

　　根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。请你根据我局要求，携带有效身份证件到我局接受监管谈话。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　厦门证监局

　　2025年12月9日正规配资平台app

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